Den svarta svanen av Nassim Nicholas Taleb sammanfattning och analys

Läs tid: 14 min

Sammanfattning av boken The Black Swan: The Impact of the Highly Improbable av Nassim Nicholas Taleb

Livet är hektiskt. Har Den svarta svanen samlat damm i din bokhylla? Ta istället med dig de viktigaste idéerna nu.

Vi skrapar bara på ytan här. Om du inte redan har boken kan du beställa boken eller skaffa dig gratis ljudbok på Amazon för att få reda på de saftiga detaljerna.

Boken i en mening: "Vi är blinda när det gäller slumpmässighet, särskilt stora avvikelser."

Vad handlar boken om?

The Black Swan är en bok som publicerades 2007 och som fokuserar på den extrema effekten av sällsynta och oförutsägbara händelser och människans tendens att i efterhand hitta förenklade förklaringar till dessa händelser. Taleb kallar detta för Black Swan-teorin.

Boken behandlar ämnen som rör kunskap, estetik och livsstil och använder sig av fiktiva inslag och anekdoter från författarens liv för att utveckla sina teorier. Den låg 36 veckor på New York Times bästsäljarlista.

Taleb har kallat boken för en essä eller en berättelse med en enda idé: "vår blindhet för slumpmässighet, särskilt för stora avvikelser". Boken rör sig från litterära ämnen i början till vetenskapliga och matematiska ämnen i de senare delarna.

Första delen och början av andra delen handlar om psykologi. Taleb tar upp vetenskap och affärsverksamhet i den senare halvan av del två och del tre. Del fyra innehåller råd om hur man kan närma sig världen med osäkerhet och ändå njuta av livet.

The Black Swan är en del av Talebs serie i fem volymer, med titeln Incerto inklusive Lurad av slumpen, Den svarta svanen, Prokrustes säng, Antifragil, och Hud i spelet.

Om författaren

Nassim Nicholas Taleb har ägnat sitt liv åt problem med osäkerhet, sannolikhet och kunskap. Han tillbringade nästan två decennier som affärsman och kvantitativ handlare innan han 2006 blev filosofisk essäist och akademisk forskare på heltid.

Även om han tillbringar den största delen av sin tid i den intensiva avskildheten i sitt arbetsrum eller som flanör och mediterar på kaféer, är han för närvarande professor i riskteknik vid New York Universitys Polytechnic Institute. Hans huvudämne är "beslutsfattande under opacitet" - det vill säga en karta och ett protokoll över hur vi ska leva i en värld som vi inte förstår.

Talebs böcker har publicerats på trettiotre språk.

---

Sammanfattning på 1 sida

I The Black Swan beskriver Taleb vissa mycket överraskande händelser som skapar enorma effekter och som anses uppenbara i efterhand, men som definitivt inte uppfattades som uppenbara när de inträffade.

För att illustrera detta säger han att vi ska tänka oss en kalkon. Varje dag får den kalkonen mat av sin mänskliga ägare. Som sådan slutar kalkonen med att lita på människor och varje dag som går stärker dess tro på att människor är vänliga. Innan tacksägelsedagen får kalkonen dock en dramatisk överraskning och får reda på att den hade fel om lagen. Den kommer att drabbas av den så kallade revideringen av tron.

Samma princip gäller för människor. I efterhand kan det tyckas uppenbart varför t.ex. en viss finansiell katastrof inträffade. Men för de människor som faktiskt upplevde den var saker och ting allt annat än uppenbara när den inträffade. Faktum är att när nästa finanskris inträffar kommer människor förmodligen att se tillbaka och fråga varför vi inte märkte varningssignalerna tidigare.

Så ska du se dig omkring och försöka räkna ut vad nästa finansiella katastrof kommer att innebära, eller nästa geopolitiska kris, naturkatastrof osv. Gör gärna det, men gör också ditt bästa för att bli mer motståndskraftig i allmänhet, för hur mycket du än försöker är det mycket troligt att nästa katastrof fortfarande kommer att överraska dig. Förbered er därför på specifika hot som ni förutser, men glöm inte att också förbereda er på det oväntade.

Sammanfattning av The Black Swan

I den här boken varnar Taleb för farorna med att ignorera outliers och lita på experter. Han ger råd om hur man kan positionera sig för att dra nytta av det oväntade. Han skapar en fiktiv berättelse om en författares uppgång till litterär stjärnglans och drar nytta av arbetet från några av sina favorittänkare inom filosofi, matematik och psykologi.

Problemet med svarta svanar

Hela konceptet kommer från idén om hur svanar uppfattades innan Australien upptäcktes. På den tiden var alla övertygade om att alla svanar var vita. Allt var helt bekräftat av de tidigare bevis som man hade. När de nu åkte till Australien fick de se den första svarta svanen.

Som du ser är det bara en enda observation som krävs för att verkligen ogiltigförklara ett helt allmänt uttalande som härrör från årtusenden av bekräftande observationer av miljontals vita svanar. Allt man behöver är en enda svart svan för att vända allt på huvudet. Alltså saker som aldrig hade setts förut, helt oförutsägbara, helt ofattbara. Även så i den verkliga världen. Vi styrs helt och hållet av dessa Black Swan-saker eftersom vi inte kan se dem komma. Vi kan inte hantera dem.

För att en händelse ska kunna betraktas som en svart svan måste den uppfylla följande villkor:

1 - Det är en avvikelse

Ingenting som har hänt tidigare kan på ett övertygande sätt visa på möjligheten av en sådan händelse.

2 - Den har en extrem effekt

3 - Den kan förklaras först i efterhand

Den mänskliga naturen lurar oss att tro att vi borde ha vetat att det skulle hända hela tiden.

Andra exempel på svarta svanar är utbrottet av första världskriget, den 11 september, Black Monday och jordbävningen och tsunamin i Indiska oceanen.

Black Swan-problemet kallas också för "induktionsproblemet". Den grundläggande principen är att det finns stora osäkerheter när man försöker förutse framtiden med tanke på den kunskap man har om det förflutna.

Hur kan vi förvänta oss att kunna räkna ut egenskaperna hos något som är oändligt och okänt, baserat på något som är ändligt och känt?

Låt oss ta ett annat exempel, ett exempel från en lärobok.

Föreställ dig att du är en kalkon som bor på en gård. Från den dag du föddes har några vänliga varelser med två ben och två armar försett dig med mat. Varje dag kommer de tillbaka med mat! Dessutom har de byggt ett fint staket som skyddade dig från den håriga saken på fyra ben, som såg ut att vilja slita ut dina inälvor. De tar till och med med sig kalkonhonor till dig ibland. Vilka underbara varelser de verkar vara!

För varje dag som går, när du matas, skyddas och stimuleras, blir du mer och mer säker på att detta måste vara de vänligaste varelserna på jorden!

Tills den dag som kallas Thanksgiving då de inte längre är så vänliga.

Thanksgiving var definitivt en svart svan för den här kalkonen. Ur kalkonens synvinkel var det helt oväntat, det hade en extrem inverkan och om den hade kunnat resonera kring händelsen efter att den inträffat, hade den kanske till och med hittat förklaringar till den.

Av detta kan vi dra slutsatsen att en svart svan är ett problem för en idiot. Det är bara en svart svan om du inte är informerad. Detta gäller för slumpmässighet i allmänhet. Det är inget annat än brist på kunskap.

För kalkonen var det helt oväntat att den skulle hamna på en hungrig människofamiljs Thanksgiving-bord.

Men familjen hade förmodligen känt till det exakta datumet för händelsen i flera månader.

Det finns en kusin till den svarta svanen som kallas den grå svanen. Det handlar om de "kända okända" - saker som vi vet att vi inte vet.

Vi vet inte hur snabbt en människa kan springa 100 meter, men vi vet att vi inte vet det!

En svart svan, å andra sidan, är en "okänd okänd". Vi vet inte ens att vi inte vet det.

Föreställ dig en bok som du aldrig har läst och som du inte har fått en sammanfattning av på StoryShots, förstås.

Det innehåller många okända okända faktorer. Om du bestämmer dig för att läsa boken en dag kommer du vid något tillfälle att utbrista:

"Åh, det visste jag inte!", men du kan inte förutse i dag vilket innehåll du kommer att säga det om.

En empirisk skeptikers lärlingstid

Taleb introducerar läsaren till begreppet antibibliotek, dvs. tanken att de olästa böckerna i ens personliga bibliotek är viktigare än de lästa böckerna. Antibiblioteket förkroppsligar Talebs huvudtema, idén att det vi inte vet är viktigare än det vi vet.

"Författaren Umberto Eco tillhör den lilla klass av forskare som är encyklopediska, insiktsfulla och ointressanta. Han äger ett stort personligt bibliotek (med trettiotusen böcker) och delar in besökarna i två kategorier: de som reagerar med 'Wow! Signore, professore dottore Eco, vilket bibliotek ni har! Hur många av dessa böcker har ni läst?" och de andra - en mycket liten minoritet - som förstår att ett privat bibliotek inte är ett ego-boostande bihang utan ett forskningsverktyg. Lästa böcker är mycket mindre värdefulla än olästa. Biblioteket bör innehålla så mycket av det du inte vet som dina ekonomiska medel, bolåneräntor och den för närvarande ansträngda fastighetsmarknaden tillåter dig att lägga där. Du kommer att samla mer kunskap och fler böcker när du blir äldre, och det växande antalet olästa böcker på hyllorna kommer att titta hotfullt på dig. Ju mer du vet, desto större blir raderna med olästa böcker. Låt oss kalla denna samling olästa böcker för ett antibibliotek." 

Taleb utforskar hur hans personliga erfarenheter av att växa upp i ett oväntat krigsdrabbat Libanon och hans senare erfarenheter från affärs- och finansvärlden bidrog till att forma hans idéer och hans identitet som vad han kallar en empirisk skeptiker.

Han beskriver historien som ogenomskinlig, i huvudsak en svart låda med orsak och verkan. Man ser händelser som kommer in och händelser som går ut, men man har inget sätt att avgöra vilka som gav upphov till vilken effekt. Taleb hävdar att detta beror på den tredubbla opaciteten. Dessa inkluderar:

• illusionen av förståelse, eller hur alla tror att de vet vad som händer i en värld som är mer komplicerad (eller slumpmässig) än de tror.
• Förvrängning i efterhand, eller hur vi kan bedöma saker och ting först i efterhand.
• Tendensen att kategorisera eller "platonifiera", en process som leder till farliga förenklingar.

"Kategorisering är nödvändigt för människor, men det blir patologiskt när kategorin ses som definitiv, vilket hindrar människor från att ta hänsyn till att gränserna är luddiga." 

Sammanfattningsvis är det oförutsägbara "svarta svanar" som styr historien, och det mänskliga sinnet är blint för dem.

Mediocristan vs. Extremistan

Taleb presenterar också de två slumpmässiga områdena: Mediocristan, ett scenario där "när urvalet är stort kommer ingen enskild händelse att väsentligt förändra det sammanlagda eller totala resultatet", och Extremistan där ojämlikheterna är sådana att en enskild observation kan ha en oproportionerligt stor inverkan på det sammanlagda eller totala resultatet.

Han använder dem som riktlinjer för att definiera förutsägbarheten hos den miljö man studerar. I mediokra miljöer kan man utan problem använda Gaussisk fördelning. I extrema miljöer bör en Gaussisk fördelning användas på egen risk.

Mediocristan

När Taleb studerade fick han rådet att välja en skalbar karriärväg. Om du är läkare, tandläkare, konsult eller meddelandebyrå finns det en gräns för hur många kunder du kan träffa på en dag OCH hur mycket pengar du kan tjäna på en dag. Det är inte skalbart. Lönen är mer eller mindre förutsägbar och beror på dina kontinuerliga ansträngningar. Det kommer att finnas skillnader i din inkomst över tid, men ingen enskild arbetsdag kommer att ha en enorm inverkan på din livsinkomst. Skillnaderna mellan framgångsrika och mindre framgångsrika är inte alltför stora och åtminstone någorlunda förutsägbara. Dessa yrken är inte svarta svanar och utförs i Mediocristan.

Ett annat exempel på en miljö i Mediocristan är kasinot. På kasinot får ingen enskild insats avvika för mycket från medelvärdet. Om en spelare skulle kunna satsa t.ex. 1 miljard skulle kasinobesittaren stå inför en Extremistan-miljö. Kasinoägarna vill förstås ha en stabil affärsmodell, och därför begränsar de insatsstorlekarna så att en enskild insats inte kan få för stor inverkan, vare sig positiv eller negativ.

Extremistan

Andra yrken gör det möjligt att lägga till nollor till din produktion och din inkomst.. "Idéyrken" som handel och skrivande ger dig möjlighet att tänka intensivt i stället för att arbeta hårt. Du gör samma mängd arbete oavsett om din produktion är 100 eller 1 miljon. J. K Rowling behöver inte skriva en ny bok för varje ytterligare försäljning, men bagaren måste forma nytt bröd för varje ytterligare kund.

Dessa yrken utövas i Extremistan. En lönedag kan ha en potentiellt enorm inverkan på din livsinkomst och skillnaden mellan framgångar och misslyckanden är extrem. Andra exempel på Extremistan-miljöer är dödsfall i krig, finansmarknader och riskkapitalinvesteringar.

Svarta svanar förekommer i allmänhet bland skalbara variabler.

Konsekvenserna av Black Swan Blindness

Nassim Taleb talar om relaterade frågor till den svarta svanen som uppstår när vi är blinda för den.

Bekräftelsebias

Människor uppvisar en bekräftelsebias, en tendens att leta efter (ignorera) bevis som stöder (strider mot) åsikter som de redan har.

Människor är naturligt benägna att dra förhastade slutsatser och fokusera på bevis som bekräftar dessa slutsatser.

Det är mycket troligt att människor förväxlar påståendet "inga bevis för en svart svan" med "bevis för att det inte finns någon svart svan". Ta exemplet med kalkonen igen. Under de första 1 000 dagarna av sitt liv ser den "inga bevis för en svart svan", men den förväxlar det med "bevis för att det inte finns någon svart svan". Uttalanden som "nästan alla terrorister är muslimer" förväxlas också sannolikt med uttalandet "nästan alla muslimer är terrorister", som uppenbarligen är ett mycket annorlunda och osant uttalande.

Den narrativa felslutningen

Människor (särskilt historiker) konstruerar naturligtvis berättelser (narrativ) om historiska händelser med omotiverade antaganden om orsakssamband, vilket ger en falsk känsla av förståelse.

Människor tror därför att världen är mindre slumpmässig än vad den egentligen är. De är blinda för svarta svanar. Berättelser om svarta svanar som nyligen inträffat får människor att kraftigt överskatta sannolikheten för att de ska upprepas. Nya svarta svanar kommer att vara händelser som ingen förutser.

"För att undvika de negativa effekterna av den narrativa felbedömningen bör man föredra experiment framför berättelser, erfarenhet framför historia och klinisk kunskap framför teorier."

Att leva i hoppets förrum

Black Swan-förnekare strävar efter en jämn ström av blygsamt positiv investeringsavkastning och hoppas att ingen negativ Black Swan kommer att inträffa (eller är omedvetna om möjligheten av Black Swans). Observatörer anser i allmänhet att de är "framgångsrika".

De som utnyttjar Black Swans positionerar sig för sällsynta enorma avkastningar från positiva och negativa Black Swans, och deras positioner blöder långsamt under oförutsägbara perioder medan de väntar. Observatörer anser i allmänhet att de är "misslyckade".

Kort sagt, Black Swan-jägarna skjuter upp tillfredsställelsen och måste ha en betydande "personlig och intellektuell uthållighet".

Problemet med tysta bevis eller överlevnadsbias

Tysta bevis (överlevnadsbias) döljer slumpmässighet, särskilt svarta svanar.

Yrken med skalbara variabler har många offer och en extrem överlevnadsbias.

Många långsiktiga överpresterande företag inom skalbara yrken (t.ex. investeringsrådgivare) började med en extremt lyckosam period. De som började med otur förlorade pengar och försvann.

Tänk på sjömännen på 1400-talet som kom tillbaka efter sina resor och berättade att de överlevde många stormar genom att be tillsammans.

Innebär detta att det är mindre sannolikt att ert skepp sjunker om ni ber tillsammans?

Kanske det, men vi måste också tänka på resten av sjömännen - de som inte överlevde resorna.

Bad de? Eller gjorde de inte det?

Vi kanske aldrig får veta eftersom de inte kan berätta det från havets botten!

Kort sagt är människan skapad för att vara ytlig, ignorera tysta bevis och därmed förvränga betydelsen av svarta svanar.

Ludic Fallacy, eller nördarnas osäkerhet

Osäkerheten i det verkliga livet är mer grundläggande än den steriliserade och domesticerade osäkerhet som finns i spel.

Svarta svanar är händelser som vi inte kan förutse och för vilka vi inte kan fastställa sannolikheter.

Sammanfattningsvis är spel en dålig analogi för det verkliga livet med skalbara variabler.

Skandalen med förutsägelser

Taleb menar att vi definitivt blir smartare och mer kunniga, men problemet är att vår övertro på oss själva växer snabbare. Han hänvisar till en studie där deltagarna ombads att göra en uppskattning som de tror har 98% chans att vara rätt och 2% chans att vara fel. Till exempel: "Jag är 98% säker på att befolkningen i Amerika är mellan 250 och 400 miljoner.

Felprocenten i deltagarnas uppskattningar var skyhög: 45%, i stället för de 2% som deltagarna ombads sträva efter. Deltagarna var studerande vid Harvard Business School.

Det man kan dra slutsatsen av detta är att de 22 gånger var för självsäkra på sin egen kunskap. Taleb noterar att mer ödmjuka grupper av människor, som taxichaufförer, är betydligt bättre på att uppskatta sin egen kunskap, även om de fortfarande är alldeles för självsäkra.

"Det har varit mer lönsamt för oss att binda ihop oss i fel riktning än att vara ensamma i rätt riktning. De som har följt den självsäkra idioten i stället för den introspektiva kloka personen har gett oss en del av sina gener. Detta framgår av en social patologi: psykopater samlar anhängare." 

Ett genomgående tema i boken är att människor i allmänhet inte kan förutsäga någonting. Men vi tror att vi kan det.

Vad gör du om du inte kan förutsäga?

I kapitel 13 diskuteras vad man kan göra åt epistemisk arrogans. Han rekommenderar att man undviker onödigt beroende av storskaliga skadliga förutsägelser, medan man är mindre försiktig när det gäller mindre saker, som att gå på picknick.

Han gör en skillnad mellan den amerikanska kulturella uppfattningen om misslyckande och den europeiska och asiatiska stigmatiseringen och förlägenheten i samband med misslyckande: det senare är mer tolerabelt för människor som tar små risker.

Han beskriver också den "barbell-strategi" för investeringar som han använde sig av som handlare och som går ut på att undvika investeringar med medelhög risk och placera 85-90% av pengarna i de säkraste tillgängliga instrumenten och resterande 10-15% i extremt spekulativa satsningar.

Investeringsstrategi

Några enkla knep för att identifiera situationer där de gynnsamma konsekvenserna är mycket större än de ogynnsamma:

1- Skilja mellan positiva och negativa potentiella Black Swan-effekter.

Gör skillnad mellan positiva och negativa villkor. Var är bristen på mänsklig förutsägbarhet extremt fördelaktig och var är den extremt skadlig? Skadligt: hemsäkerhet, militär, försäkringar, banker och lån. Positivt: förlagsverksamhet, riskkapital.

2 - Försök inte att förutse svarta svanar med precision.

Sök inte efter det exakta och lokala. Var inte trångsynt! Pasteur, mannen bakom det berömda citatet "Slumpen gynnar de förberedda", förstod att man inte letar efter något särskilt varje morgon, utan man arbetar hårt för att låta tillfälligheter komma in i arbetslivet. Försök inte att förutse någon specifik svart svan, eftersom det kommer att göra dig blind för andra. Investera i beredskap, inte i förutsägelser.

3- Ta vara på allt som ser ut som en Black Swan-möjlighet. Det finns få sådana chanser.

Ta vara på alla möjligheter eller allt som ser ut som en möjlighet. Möjligheter är mycket mer sällsynta än du tror. Kom ihåg att positiva svarta svanar behöver ett kritiskt första steg: Exponering.

4 - Satsa inte på regeringens prognoser.

Akta dig för regeringarnas exakta planer. Regeringens syfte är att överleva och upprätthålla sig själv, inte att ta reda på sanningen.

5- Slösa ingen energi på att argumentera med prognosmakare, aktieanalytiker eller ekonomer.

---

Vad lärde du dig av sammanfattningen av The Black Swan? Vad var din favorit? Hur kan vi förbättra sammanfattningen? Kommentera nedan eller twittra till oss @storyshots.

Få ljudboken av The Black Swan GRATIS

Är du ny på StoryShots? Ladda ner vår kostnadsfria app som rankas högst för att få tillgång till PDF/ePub-, ljudboks- och animerade versioner av denna sammanfattning.

Sammanfattningar av relaterade böcker

Bokrecension och sammanfattning av Thinking, Fast and Slow av Daniel Kahneman (Öppna i appen)

Bokrecension och sammanfattning av Antifragile av Nassim Nicholas Taleb (Öppna i appen)

Bokrecension och sammanfattning av Skin in the Game av Nassim Nicholas Taleb (Öppna i appen)

Bokrecension och sammanfattning av I Will Teach You to Be Rich av Ramit Sethi (Öppna i appen)

Bokrecension och sammanfattning av Den intelligenta investeraren av Benjamin Graham (Öppna i appen)

Bokrecension och sammanfattning av MONEY Master the Game av Tony Robbins (Öppna i appen)

---

Anpassad från Ekonomi på en minut YouTube-kanal, Wikipedia, Norupp Sammanfattning av boken och Steve LeCompte Sammanfattning kapitel för kapitel och Taylor Pearsonbokanteckningar.